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内部控制及(ji)合规管理不(bu)完善;虚假、不实、误(wu)导性营销宣(xuan)传,承诺投资收益;个别未在中国证券业(ye)协会(hui)注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议;信(xin)息公示及风险提示不到(dao)位;直播业务开(kai)展不(bu)规范。
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这里面,仍有超过40家公司A/H股溢(yi)价(jia)率超过100%,安德利、石化油服、st晨鸣、弘业期货、广汽集团(tuan)等公(gong)司的A/H股溢价率仍超过200%。